Hạn chế hoạt động môi giới chứng khoán trong các nhóm, diễn đàn nhằm tránh thu hút nhà đầu tư
Theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, người hành nghề chứng khoán hiện tại không được phép tham gia vào các diễn đàn và hội nhóm trên không gian mạng nhằm tư vấn về đầu tư tài chính, chứng khoán, và lôi kéo nhà đầu tư mua bán. Điều này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn trong hoạt động giao dịch chứng khoán, đồng thời bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chuyển đến các công ty chứng khoán một công văn quan trọng nhằm nhắc nhở và yêu cầu điều chỉnh hoạt động. Theo thông báo này, các công ty chứng khoán cần tuân thủ một cách nghiêm ngặt các quy định liên quan đến hoạt động kinh doanh. Đồng thời, họ cũng phải tăng cường kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro để đảm bảo tính minh bạch và an toàn trong quá trình hoạt động.
Để đảm bảo tính minh bạch và sự tin tưởng của nhà đầu tư, công ty chứng khoán cần tuân thủ nghiêm quy định về quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán. Cụ thể, công ty không được thực hiện các hoạt động mà có thể gây hiểu lầm cho công chúng rằng họ đang huy động tiền gửi. Hơn nữa, công ty phải đảm bảo khả năng thanh khoản và sẵn sàng chi trả tiền gửi giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong mọi tình huống. Điều này nhằm đảm bảo sự ổn định và an toàn cho các hoạt động giao dịch chứng khoán, tạo điều kiện thuận lợi cho nhà đầu tư tham gia thị trường một cách tin cậy và bảo đảm lợi ích của họ.
Công ty chứng khoán cần thực hiện các biện pháp tăng cường quản lý nhân viên trong ngành, đồng thời đưa ra các yêu cầu cụ thể cho người hành nghề chứng khoán. Một yêu cầu quan trọng là khi tư vấn cho khách hàng, người hành nghề chứng khoán phải công bố số chứng chỉ hành nghề chứng khoán của mình.
Để đảm bảo tính minh bạch và tránh những hành vi không đúng đạo đức nghề nghiệp, môi giới chứng khoán bị cấm tham gia vào các diễn đàn và hội nhóm trên không gian mạng, trừ khi có sự đồng ý và chấp thuận từ công ty chứng khoán. Việc này nhằm ngăn chặn môi giới chứng khoán tư vấn đầu tư tài chính, chứng khoán và lôi kéo nhà đầu tư mua bán chứng khoán với tư cách đại diện cho công ty chứng khoán.
Nếu được công ty chứng khoán phê duyệt tham gia vào các diễn đàn và hội nhóm, người hành nghề chứng khoán phải chấp hành trách nhiệm và tuân thủ quy định. Các hành vi bị cấm hoặc hạn chế bởi công ty chứng khoán phải được người hành nghề chứng khoán tuân thủ và không được thực hiện.
Trong công văn này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhấn mạnh việc tăng cường an ninh và an toàn thông tin cho các công ty chứng khoán. Các công ty được khuyến cáo nắm bắt thông tin về các đường link đáng ngờ dẫn đến các trang web giả mạo, cũng như các trang mạng xã hội, diễn đàn trái phép sử dụng tên thương hiệu và hình ảnh của công ty. Khi phát hiện sự nghi ngờ về việc giả mạo công ty chứng khoán, công ty cần ngay lập tức thông báo cho cơ quan công an và cảnh báo để ngăn chặn và hạn chế thiệt hại. Đồng thời, công ty cần thường xuyên theo dõi thông tin nghi ngờ trên mạng để kịp thời cảnh báo về các phương thức và thủ đoạn mà các đối tượng giả mạo website công ty chứng khoán sử dụng, nhằm mục đích lừa đảo và chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư.